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券商研究员借荐股玩老鼠仓 同案基金经理被判2年有期

来源:平都门户网站   更新:2019-10-29 16:28:12  点击: 1790

近日,该基金经理因利用未披露的信息进行聚合交易被定罪,交易额达到2.81亿元,非法利润超过324万元。

在一般的“老鼠仓”案件中,基金经理被判使用公共基金和投资公司未披露的信息进行交易,或基金公司的基金经理和交易员、其亲属和朋友或利益相关方从他们那里“购买信息”。

在“老鼠仓”案例中,被任命向证券公司推荐股票的研究人员披露了他们的股票投资决策和交易未披露的信息,研究人员聚集在一起从交易中获利,从而形成了“从公众中获利的老鼠仓行为”。最近曝光的判决文件揭示了“老鼠仓”案背后的细节,也给基金经理带来了警告。

基金经理向股票推荐研究员披露了交易信息。

研究者融合交易

2017年8月,时任长城证券研究所所长的欧智行(Ou Zhihang)在互联网上被抓,此后在公众眼中就再也看不见他了。今年9月17日的二审判决透露了他的下落。

根据“(2018)上海兴中95号”判断文件,时任深圳长城证券有限公司证券研究员的欧智行,于2012年6月至2016年3月被公司任命为泰信基金管理有限公司提供证券研究咨询。长期以来,他经常向当时的泰信首席基金经理袁某推荐股票,并提出具体的买入或卖出建议。

基金经理袁某知道欧智行在非法买卖股票,他仍然使用他负责管理的泰信预支基金买卖欧智行推荐的股票,并反馈给欧智行未披露的信息,如泰信预支基金相应股票的投资决策和交易。

欧智行利用上述从元获得的未披露信息,违规使用其控制下的“鲁牟某”、“杨牟某”和“陈某2”名下的证券账户,在泰信垫款之前、同时或稍晚于泰信垫款之前共买卖79只相同的股票,累计交易金额人民币(以下货币相同)超过2.81亿元,非法获利超过340.3万元。

2017年8月15日,袁谋和欧智行分别被公安机关抓获。

这两种行为构成了利用未披露的信息进行交易的犯罪。

基金管理人被判处有期徒刑2年,并处15万元罚款。

司法文件网公布的判决是二审判决。

袁第一次被判三年监禁。一审认定,欧智行、袁某分别作为证券公司和基金管理公司的员工,因其职务原因,共同使用袁某未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券交易活动。他们的行为都构成了利用未公开信息进行交易的犯罪,尤其是严重的共同犯罪。

欧智行在共同犯罪中起着重要作用,是主犯。袁某在共同犯罪中起次要或辅助作用,是从犯。欧智行和袁谋都供认了自己的情况,并自愿供认和处罚。欧智行退还相应的钱。基于上述情况,袁某被依法减轻处罚,瞿志航被依法从轻处罚。

公诉机关量刑建议中关于量刑的部分是适当的,应当依法采纳。但是,鉴于袁是一名具有特殊主体地位的基金经理,犯罪情节特别严重,不宜适用缓刑。被告欧智行因交易未公开信息罪分别被判处有期徒刑五年和罚金350万元。被告袁某被判处三年监禁,罚款20万元。违法所得应予追回。随后,基金经理袁某提出原判决过重,并要求缓刑。

二审判决维持原判,但减刑为欧智行三年零六个月有期徒刑,并处罚金320万元。袁因使用未披露的信息进行交易被判处两年监禁和15万元罚款。

泰信基金袁某:

从赢2%到输18%

公共信息表明袁是一位科学大师。他于2007年5月加入泰信基金管理有限公司,先后担任研究部助理研究员、金融咨询部研究员、研究部高级研究员、泰信优质生活股票基金助理经理。自2012年3月起,他一直担任泰信高级策略开放式证券投资基金的基金经理。其中,2015年2月至2017年8月,袁某担任首任基金经理。

根据基金行业既定的排名方法,通常排名第一的基金经理拥有更大的发言权。2015年下半年至2017年上半年可能是袁某对基金持有量拥有最大发言权的时候。

根据袁谋当时管理的基金2015年第四季度报告,其重仓主要持有海德控股、梅生文化、新文化、HKUST迅飞、奥菲娱乐、远景中国等股票,偏向文化。与2014年相比,基金期内碧水园、仁富医药、爱尔眼科等医药类股的控股行业发生了很大变化。

据flush数据显示,2015年2月5日至2016年6月29日期间,当袁某与另外两名基金经理合作时,她管理的基金收入为-5.48%,比同期上证综指高出2.16%。但考虑到另一位基金经理的任期(2015年2月5日至2017年8月29日),袁某管理的基金下跌12.36%,同期上海证券交易所大幅下跌18.38%。

欧智行已经经商15年了

他长期以来一直是纺织服装业的研究员。

公共信息显示,欧智行毕业于中山大学,获得硕士学位,并担任证券分析师和投资顾问专业委员会委员。在担任长城证券研究所所长之前,欧智行分别在东莞证券、平安证券、海通证券、华创证券和长城证券担任分析师。2013年,当他担任华创证券纺织服装行业首席分析师时,欧智行获得新财富第四名,并多次进入新财富榜。

证券从业人员信息显示,瓯知行的执业机构最终于2014年5月3日变更为长城证券,辞职申请日为2017年10月19日。

本文作者是长城证券区知行的公开研究论文。可以看出,2014年期间,它推荐了梅生文化、航民股票、周六、富安娜等几支股票。

欧智行发表研究论文的最新时间是2016年8月12日。作为一名长期从事纺织服装行业研究的分析师,他专注于人工智能市场的快速发展。

(编辑:赵金波)


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